Який штраф і відповідальність, як оскаржити порушення в сфері підприємництва за статтями 165, 166 КУпАП

In: Адвокатске бюро Яновський і партнери, Довідкові матеріали правова тематика 05 Jan 2019

контакти Адвокатського бюро “Яновський і партнери”

+38 (032) 247-01-00+38 (067) 000-13-27

е-mail: yp@zkg.ua Viber Messenger Telegram

Хто має право складати адміністративні протоколи, розглядати адміністративні справи і приймати рішення про притягнення до адміністративної відповідальності  за ст. 165-1; 165-2; 165-3; 165-4; 165-5; 166-1; 166-2; 166-3; 166-4; 166-5; 166-6; 166-7; 166-8; 166-9; 166-10; 166-11; 166-12; 166-13; 166-14; 166-15; 166-16; 166-17; 166-18; 166-19; 166-20; 166-21; 166-22; 166-23; 166-24; 166-25  КУпАП

Загальна назва статті КУпАП Диспозиція/ гіпотеза статті Відповідальність/ санкція Орган, що складає адмін протокол Орган, що розглядає справу про адмін правопорушення і приймає рішення
Стаття 165-1. Порушення законодавства про збір та облік єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування і загальнообов’язкове державне пенсійне страхування 1. Порушення порядку нарахування єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування, страхових внесків на загальнообов’язкове державне пенсійне страхування, неподання, несвоєчасне подання, подання не за встановленою формою звітності щодо єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування, страхових внесків на загальнообов’язкове державне пенсійне страхування або подання недостовірних відомостей, що використовуються в Державному реєстрі загальнообов’язкового державного соціального страхування, іншої звітності та відомостей, передбачених законами України “Про збір та облік єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування” і “Про загальнообов’язкове державне пенсійне страхування”, порушення встановленого порядку використання та здійснення операцій з коштами Пенсійного фонду України штраф на посадових осіб підприємств, установ і організацій незалежно від форми власності, фізичну особу – підприємця або особу, яка забезпечує себе роботою самостійно, 30-40 н.м.д.г. Уповноважені на те посадові особи органи внутрішніх справ (Національної поліції), органів доходів і зборів, органів ПФУ   Органи доходів і зборів (порушення законодавства про збір та облік єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування), Органи Пенсійного фонду України (адміністративні правопорушення, пов’язані з порушеннями законодавства про загальнообов’язкове державне пенсійне страхування, поданням недостовірних відомостей, що використовуються в реєстрі застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування),
2. Ті самі дії, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за одне із правопорушень, зазначених у ч. 1  штраф на посадових осіб підприємств, установ і організацій незалежно від форми власності, фізичну особу – підприємця або особу, яка забезпечує себе роботою самостійно, 40-50 н.м.д.г.
3. Несплата або несвоєчасна сплата єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування, страхових внесків на загальнообов’язкове державне пенсійне страхування, у тому числі авансових платежів, у сумі, що не перевищує 300 н.м.д.г. штраф на посадових осіб підприємств, установ і організацій незалежно від форми власності, фізичну особу – підприємця або особу, яка забезпечує себе роботою самостійно, 40-80 н.м.д.г.
4. Несплата або несвоєчасна сплата єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування, страхових внесків на загальнообов’язкове державне пенсійне страхування, у тому числі авансових платежів, у сумі більше 300 н.м.д.г. штраф на посадових осіб підприємств, установ і організацій незалежно від форми власності, фізичну особу – підприємця або особу, яка забезпечує себе роботою самостійно, 80-120 н.м.д.г.
5. Дії, передбачені ч. 3 або ч. 4, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за такі ж порушення штраф на посадових осіб підприємств, установ і організацій незалежно від форми власності, фізичну особу – підприємця або особу, яка забезпечує себе роботою самостійно, 150-300 н.м.д.г.
6. Порушення встановленого порядку використання та здійснення операцій з коштами накопичувальної системи загальнообов’язкового державного пенсійного страхування штраф на посадових осіб 300-1000 н.м.д.г.
7. Дії, передбачені ч. 6, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за такі ж порушення штраф на посадових осіб 1000-3000 н.м.д.г.
Стаття 165-2. Порушення порядку формування та застосування цін і тарифів 1. Порушення порядку формування, встановлення та застосування цін і тарифів, а також знижок, націнок, доплат до них штраф на посадових осіб 5-10 н.м.д.г. Уповноважені на те особи органів внутрішніх справ (Національної поліції), центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику з контролю за цінами Центральний орган виконавчої влади, що реалізує державну політику з контролю за цінами
2. Ті самі дії, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за одне з правопорушень, зазначених в ч. 1  штраф 10-15 н.м.д.г.
Стаття 165-3. Порушення законодавства про загальнообов’язкове державне соціальне страхування на випадок безробіття 1. Порушення посадовими особами підприємств, установ, організацій, фізичними особами, які використовують найману працю, порядку використання коштів загальнообов’язкового державного соціального страхування на випадок безробіття, несвоєчасне або неповне їх повернення; несвоєчасне подання або неподання визначених Законом України “Про загальнообов’язкове державне соціальне страхування на випадок безробіття” відомостей, подання недостовірних відомостей про використання коштів загальнообов’язкового державного соціального страхування на випадок безробіття штраф 8-15 н.м.д.г. Уповноважені на те особи органів Фонду загальнообов’язкового державного соціального страхування України на випадок безробіття Органи Фонду загальнообов’язкового державного соціального страхування України на випадок безробіття
2. Ті самі дії, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за одне з правопорушень, зазначених у ч. 1  штраф 10-20 н.м.д.г.
Стаття 165-4. Порушення законодавства про загальнообов’язкове державне соціальне страхування від нещасного випадку на виробництві та професійного захворювання, які спричинили втрату працездатності 1. Порушення посадовими особами підприємств, установ, організацій, фізичними особами – підприємцями, які використовують найману працю, фізичними особами, які не мають статусу підприємців та використовують найману працю, порядку використання коштів загальнообов’язкового державного соціального страхування, несвоєчасне або неповне їх повернення, несвоєчасне подання або неподання встановленої звітності, подання недостовірної звітності щодо страхових коштів, несвоєчасне інформування Фонду соціального страхування України про річний фактичний обсяг реалізованої продукції (робіт, послуг), нещасні випадки на виробництві та професійні захворювання, що сталися на підприємстві, про зміни технології робіт або виду діяльності підприємства Штраф 8-15 н.м.д.г. Уповноважені на те особи органів Фонду соціального страхування України Органи Фонду соціального страхування України
2. Дії, передбачені ч. 1, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за такі ж порушення Штраф 10-20 н.м.д.г.
Стаття 165-5. Порушення законодавства про загальнообов’язкове державне соціальне страхування у зв’язку з тимчасовою втратою працездатності 1. Порушення посадовими особами підприємств, установ, організацій, фізичними особами, які використовують найману працю, порядку використання коштів загальнообов’язкового державного соціального страхування, несвоєчасне або неповне їх повернення, несвоєчасне подання або неподання встановленої звітності, подання недостовірної звітності щодо використання страхових коштів Штраф 8-15 н.м.д.г.
2. Ті самі дії, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за одне з правопорушень, зазначених у ч. 1  Штраф 10-20 н.м.д.г.
Стаття 166-1. Зловживання монопольним становищем на ринку 1. Нав’язування таких умов договору, які ставлять контрагентів в нерівне становище, або додаткових умов, що не стосуються предмета договору, в тому числі нав’язування товару, не потрібного контрагенту, обмеження або припинення виробництва, а також вилучення з обороту товарів з метою створення або підтримки дефіциту на ринку чи встановлення монопольних цін, часткова або повна відмова від реалізації чи закупівлі товару за відсутності альтернативних джерел постачання або збуту з метою створення або підтримки дефіциту на ринку чи встановлення монопольних цін, інші дії, спрямовані на створення перешкод доступу на ринок (виходу з ринку) інших підприємців, встановлення монопольних цін (тарифів, розцінок) на свої товари, а також дискримінаційних цін, що обмежують права окремих споживачів штраф на керівників (розпорядників кредитів) підприємств (об’єднань, господарських товариств тощо) до 15 н.м.д.г., а на осіб, які займаються підприємницькою діяльністю, – до 30 н.м.д.г. Уповноважені особи органів Антимонопольного комітету Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
Стаття 166-2. Неправомірні угоди між підприємцями Укладення угод, спрямованих на встановлення (підтримання) монопольних цін (тарифів), знижок, надбавок (доплат), націнок, розподіл ринків за територіальним принципом, асортиментом товарів, обсягом їх реалізації чи закупівель або за колом споживачів чи за іншими ознаками з метою їх монополізації, усунення з ринку або обмеження доступу на нього продавців, покупців, інших підприємців накладення штрафу на керівників (розпорядників кредитів) підприємств (об’єднань, господарських товариств тощо) до 15 н.м.д.г., а на осіб, які займаються підприємницькою діяльністю, – до 30 н.м.д.г. Уповноважені особи органів Антимонопольного комітету Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
Стаття 166-3. Дискримінація підприємців органами влади і управління Заборона створення нових підприємств чи інших організаційних форм підприємництва в будь-якій сфері діяльності, а також встановлення обмежень на здійснення окремих видів діяльності, на виробництво певних видів товарів з метою обмеження конкуренції, примушування підприємців до вступу в асоціації, концерни, міжгалузеві, регіональні та інші об’єднання підприємств, а також до пріоритетного укладення договорів, першочергової поставки товарів певному колу споживачів, прийняття рішень про централізований розподіл товарів, що призводить до монопольного становища на ринку, встановлення заборони на реалізацію товарів з одного регіону республіки в інший, надання окремим підприємцям податкових та інших пільг, які ставлять їх у привілейоване становище щодо інших підприємців, що призводить до монополізації ринку певного товару, обмеження прав підприємців щодо придбання та реалізації товарів, встановлення заборон чи обмежень відносно окремих підприємців або груп підприємців Штраф до 50 н.м.д.г. Уповноважені на те особи органів Антимонопольного комітету Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
Стаття 166-4. Порушення порядку подання інформації та виконання рішень Антимонопольного комітету України та його територіальних відділень 1. Неподання, несвоєчасне подання посадовими особами органів виконавчої влади та органів місцевого самоврядування, а також керівниками (розпорядниками кредитів) підприємств (об’єднань, господарських товариств тощо) та особами, які займаються підприємницькою діяльністю, інформації або подання завідомо недостовірної інформації Антимонопольному комітету України та його територіальним відділенням штраф на посадових осіб та керівників до 7 н.м.д.г., а на осіб, які займаються підприємницькою діяльністю, – до 20 н.м.д.г. Уповноважені на те особи органів Антимонопольного комітету Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
2. Ухилення осіб, зазначених у ч. 1, від виконання рішень Антимонопольного комітету України та його територіальних відділень, чи несвоєчасне виконання їх рішень тягне за собою накладення штрафу на посадових осіб та керівників до 6 н.м.д.г., а на осіб, які займаються підприємницькою діяльністю, – до 16 н.м.д.г.
Стаття 166-5. Порушення банківського законодавства, законодавства, яке регулює переказ коштів в Україні, нормативно-правових актів Національного банку України або здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку 1. Порушення пов’язаними з банком особами або іншими особами, які відповідно до закону можуть бути об’єктом перевірки Національного банку України, банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку України, крім порушень, зазначених у статті 73 Закону України “Про банки і банківську діяльність”, у тому числі подання недостовірної (неповної) звітності, зокрема, щодо якості активів, проведення операцій із пов’язаними з банком особами, суті операцій, або здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку штраф 2000-5000 н.м.д.г. Уповноважені на те особи НБУ НБУ
2. Дії, передбачені частиною першою цієї статті, якщо вони призвели до віднесення банку до категорії проблемних  Штраф 5000-10000 н.м.д.г.
3. Порушення законів України та нормативно-правових актів Національного банку України, які регулюють переказ коштів в Україні штраф на посадових осіб платіжної організації, члена/учасника платіжної системи 3000-4000 н.м.д.г.
4. Порушення встановлених Національним банком України загальних параметрів моніторингу з метою ідентифікації помилкових та неналежних переказів із застосуванням електронних платіжних засобів штраф на посадових осіб еквайра та/або емітента 100-200 н.м.д.г.
5. Неповідомлення про помилкові/неналежні перекази та суб’єктів цих переказів інших членів/учасників платіжної системи штраф на посадових осіб члена/учасника платіжної системи 100-200 н.м.д.г.
Примітка. Терміни “еквайр”, “емітент”, “платіжна організація”, “член/учасник платіжної системи” вживаються у значеннях, визначених Законом України “Про платіжні системи та переказ коштів в Україні”.

Термін “пов’язана з банком особа” вживається у значенні, визначеному Законом України“Про банки і банківську діяльність”.

Стаття 166-6. Порушення порядку припинення юридичної особи або підприємницької діяльності фізичної особи – підприємця 1. Неподання в установлений законом строк державному реєстраторові документів, обов’язкове подання яких встановлено законом для припинення юридичної особи, чи подання недостовірних відомостей у таких документах штраф на голову комісії з припинення юридичної особи, ліквідаційної комісії, на ліквідатора або на посадових осіб 60-80 н.м.д.г. Уповноважені на те особи центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері державної реєстрації юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань 

центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері державної реєстрації юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань 

Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді), органи державного фінансового контролю, органи доходів і зборів, НБУ
2. Дії, передбачені ч. 1, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за такі ж порушення штраф на голову комісії з припинення юридичної особи, ліквідаційної комісії, на ліквідатора або на посадових осіб 80-100 н.м.д.г.
3. Відсутність бухгалтерського обліку або ведення його з порушенням установленого порядку, несвоєчасне, неповне або з порушенням установленого порядку проведення інвентаризації майна, порушення порядку проведення оцінки майна, складення ліквідаційного балансу (проміжного балансу), розподільчого балансу, передавального акта під час припинення юридичної особи штраф на посадових осіб юридичної особи, інших осіб, залучених до припинення юридичної особи, 100-150 н.м.д.г.
4. Ухилення голови комісії з припинення юридичної особи, ліквідаційної комісії, ліквідатора, інших осіб, залучених до припинення юридичної особи, від проведення припинення юридичної особи або від складення ліквідаційного балансу (проміжного балансу), розподільчого балансу, передавального акта, обов’язкове подання якого встановлено законом для проведення припинення юридичної особи штраф 100-150 н.м.д.г.
5. Неподання, несвоєчасне подання або подання не в повному обсязі на вимогу органів доходів і зборів або Пенсійного фонду України для проведення позапланових перевірок первинних документів, регістрів бухгалтерського обліку, податкової звітності та інших документів, що пов’язані з обчисленням і сплатою податків і зборів, єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування, страхових коштів до Пенсійного фонду України, фондів соціального страхування, інших сум, що пов’язані із такими зобов’язаннями, дотриманням вимог іншого законодавства, контроль за яким покладено на зазначені органи та фонди, несвоєчасне, неповне або з порушенням встановленого порядку проведення на вимогу органу доходів і зборів інвентаризації основних фондів, товарно-матеріальних цінностей та коштів під час припинення юридичної особи штраф на голову комісії з припинення юридичної особи, ліквідаційної комісії, на ліквідатора, інших осіб, залучених до припинення юридичної особи 100-150 н.м.д.г.
6. Дії, передбачені ч. 3-5, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за такі ж порушення штраф на голову комісії з припинення юридичної особи, ліквідаційної комісії, на ліквідатора, інших осіб, залучених до припинення юридичної особи, 150-250 н.м.д.г.
7. Відповідальність за порушення порядку припинення юридичної особи не застосовується до голови ліквідаційної комісії, ліквідатора, інших осіб, залучених до припинення юридичної особи, якщо такі порушення відбулися внаслідок недотримання органами доходів і зборів, фондів соціального страхування та Пенсійного фонду України строків надання відповідних довідок та проведення відповідних перевірок.
8. Безпідставне заперечення органів доходів і зборів, Пенсійного фонду України, фондів соціального страхування проти проведення державної реєстрації припинення юридичної особи штраф на посадових осіб органу доходів і зборів, Пенсійного фонду України, фондів соціального страхування 200-250 н.м.д.г.
9. Непроведення або несвоєчасне проведення органами доходів і зборів, фондів соціального страхування та Пенсійного фонду України перевірок, пов’язаних з припиненням юридичної особи, та ненадання або несвоєчасне надання відповідних довідок про відсутність заборгованості із сплати податків, зборів або єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування, страхових коштів до Пенсійного фонду України та фондів соціального страхування, контроль за справлянням яких здійснюють органи доходів і зборів, фонди соціального страхування та Пенсійний фонд України штраф на посадових осіб органу доходів і зборів, фондів соціального страхування та Пенсійного фонду України 200-250 н.м.д.г.
Стаття 166-7. Протидія тимчасовій адміністрації або ліквідації банку Створення перешкод будь-якою особою для доступу уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб до банку при здійсненні тимчасової адміністрації або ліквідації, до його активів, книг, записів, документів, баз даних штраф 300-500 н.м.д.г. Уповноважені особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб Фонд гарантування вкладів фізичних осіб
Стаття 166-8. Порушення порядку зайняття діяльністю з надання фінансових послуг 1. Здійснення банківської діяльності, банківських операцій або іншої діяльності з надання фінансових послуг без набуття статусу фінансової установи чи без спеціального дозволу (ліцензії), якщо законом передбачено набуття статусу фінансової установи чи одержання спеціального дозволу (ліцензії) для здійснення зазначених видів діяльності, або з порушенням умов ліцензування штраф 100-250 н.м.д.г. НБУ  – у частині, що стосується правопорушень у галузі банківської діяльності та банківських операцій, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг – у частині, що стосується правопорушень у галузі діяльності з надання фінансових послуг, ліцензії (дозволи) на проведення якої видає цей орган Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
2. Дії, передбачені ч. 1, пов’язані з отриманням доходу у великих розмірах Штраф 2000-3000 н.м.д.г.
Примітка. Отримання доходу у великих розмірах має місце, коли його сума у тисячу і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян.
Стаття 166-9. Порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення 1. Порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації клієнта (представника клієнта), вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта; неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання центральному органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством; порушення вимог щодо зберігання офіційних документів, інших документів (у тому числі створені суб’єктом первинного фінансового моніторингу електронні документи), їх копії щодо ідентифікації осіб (клієнтів, представників клієнтів), а також осіб, яким суб’єктом первинного фінансового моніторингу було відмовлено у проведенні фінансових операцій, вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта, а також усіх документів, що стосуються ділових відносин (проведення фінансової операції) з клієнтом (включаючи результати будь-якого аналізу під час здійснення заходів щодо верифікації клієнта/поглибленої перевірки клієнта), а також даних про фінансові операції; порушення порядку зупинення фінансових (фінансової) операцій (операції) штраф на посадових осіб суб’єктів первинного фінансового моніторингу, громадян – суб’єктів підприємницької діяльності, членів ліквідаційної комісії, ліквідаторів або уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 100-200 н.м.д.г. суб’єкти державного фінансового моніторингу Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
2. Ненадання, несвоєчасне подання або подання недостовірної інформації, пов’язаної з аналізом фінансових операцій, що стали об’єктом фінансового моніторингу, довідок та копій документів (у тому числі тих, що містять інформацію з обмеженим доступом) на запит центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення штраф на посадових осіб підприємств, установ, організацій, громадян – суб’єктів підприємницької діяльності, які не є суб’єктами первинного фінансового моніторингу, 100-200 н.м.д.г.
3. Розголошення в будь-якому вигляді інформації, що відповідно до закону є об’єктом обміну між суб’єктом первинного фінансового моніторингу та центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, або факту її подання (одержання) особою, якій ця інформація стала відома у зв’язку з її професійною або службовою діяльністю штраф від 300-500 н.м.д.г.
Стаття 166-10. Порушення вимог законодавства з питань видачі документів дозвільного характеру 1. Порушення вимог законодавства з питань видачі документів дозвільного характеру:

– неповідомлення або несвоєчасне повідомлення дозвільним органом суб’єкта господарювання або державного адміністратора про відмову у видачі документа дозвільного характеру;

– порушення дозвільним органом строків видачі документа дозвільного характеру;

– відмова дозвільного органу суб’єкту господарювання у видачі документа дозвільного характеру з підстав, не встановлених законом;

– анулювання документа дозвільного характеру дозвільним органом з підстав, не встановлених законом;

– неповідомлення або несвоєчасне повідомлення державним адміністратором суб’єкта господарювання про одержання документа дозвільного характеру або про письмову відмову у видачі документа дозвільного характеру;

– безпідставна відмова державного адміністратора суб’єкту господарювання у прийнятті заяви для одержання документа дозвільного характеру та документів, що додаються до неї;

– видача (переоформлення, видача дублікатів, анулювання) державним адміністратором документа дозвільного характеру не в приміщенні дозвільного центру;

– видача дозвільним органом документа дозвільного характеру, необхідність одержання якого не встановлена законом

штраф на посадових осіб 30-50 н.м.д.г. Уповноважені на те особи центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну регуляторну політику, політику з питань нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності, ліцензування та дозвільної системи у сфері господарської діяльності та дерегуляції господарської діяльності, міських рад міст обласного або республіканського Автономної Республіки Крим значення (їх виконавчих органів), районних і районних у містах Києві та Севастополі державних адміністрацій, Київської та Севастопольської міських державних адміністрацій – державні адміністратори –  в частині порушення місцевим дозвільним органом строків прийняття рішення про видачу документа дозвільного характеру  Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
2. Дії, передбачені ч. 1, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за такі ж порушення штраф на посадових осіб 50-70 н.м.д.г.
Стаття 166-11. Порушення законодавства про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань 1. Порушення встановлених законом строків для проведення державної реєстрації юридичної особи, фізичної особи – підприємця або громадського формування, вимагання не передбачених законом документів для проведення державної реєстрації, а також інші порушення встановленого законом порядку проведення державної реєстрації юридичної особи, фізичної особи – підприємця або громадського формування штраф на посадових осіб 200-400 н.м.д.г. Уповноважені на те особи центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері державної реєстрації юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань, 

суб’єкти державного фінансового моніторингу

Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
2. Дії, передбачені ч. 1, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за такі самі порушення штраф на посадових осіб 300-500 н.м.д.г.
3. Порушення встановленого законодавством порядку пересилання реєстраційних справ юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців поштовими відправленнями штраф на посадових осіб 10-15 н.м.д.г.
4. Порушення встановленого законом порядку зберігання реєстраційних справ юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців штраф на посадових осіб 16-18 н.м.д.г.
5. Дії, передбачені частинами третьою або четвертою цієї статті, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за такі ж порушення штраф на посадових осіб 150-200 н.м.д.г.
6. Неподання юридичною особою державному реєстратору передбаченої Законом України “Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань” інформації про кінцевого бенефіціарного власника (контролера) юридичної особи Штраф на керівника юридичної особи або особу, уповноважену діяти від імені юридичної особи (виконавчого органу), 300-500 н.м.д.г.
Примітка. Термін “поштове відправлення” вживається у значенні, наведеному в Законі України “Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань”.
Стаття 166-12. Порушення законодавства у сфері ліцензування видів господарської діяльності 1. Порушення законодавства у сфері ліцензування видів господарської діяльності:

– не прийняття рішення, не оформлення, не видача (не надсилання) передбаченого законом документа органом ліцензування протягом встановленого законом строку;

– прийняття рішення, складання акта, видача розпорядження органом ліцензування, що не відповідає нормам законодавства у сфері ліцензування;

– не внесення відомостей щодо ліцензування до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців протягом передбаченого законодавством у сфері ліцензування строку;

– невиконання органом ліцензування у передбачений законом строк розпорядження про усунення порушень законодавства у сфері ліцензування

штраф на посадових осіб 50-80 н.м.д.г. Уповноважені на те особи центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну регуляторну політику, політику з питань нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності, ліцензування та дозвільної системи у сфері господарської діяльності та дерегуляції господарської діяльності  Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
2. Повторне протягом року вчинення порушення, передбаченого частиною першою цієї статті, за яке особу вже було піддано адміністративному стягненню штраф на посадових осіб 80-100 н.м.д.г.
Стаття 166-13. Порушення законодавства, що регулює фінансові механізми здійснення інвестицій у будівництво житла 1. Затвердження з порушенням вимог закону правил фонду фінансування будівництва або фонду операцій з нерухомістю чи внесення до них змін, що призвело до звуження зобов’язань перед довірителем або власником сертифіката фонду операцій з нерухомістю штраф на уповноважених осіб від 50-100 н.м.д.г. Уповноважені на те особи Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
2. Ухилення від виконання управителем фонду фінансування будівництва або фонду операцій з нерухомістю чи емітентом сертифікатів фонду операцій з нерухомістю перед довірителями зобов’язань, встановлених правилами фонду фінансування будівництва або фонду операцій з нерухомістю чи договорами про участь у фонді фінансування будівництва або проспектом емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю штраф на уповноважених осіб 100-200 н.м.д.г.
3. Ненадання управителем фонду фінансування будівництва або фонду операцій з нерухомістю чи емітентом сертифікатів фонду операцій з нерухомістю інформації про їх діяльність на поданий в установленому порядку запит Штраф на уповноважених осіб 50-100 н.м.д.г.
4. Дії, передбачені ч. 1, 2 або 3, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за такі ж порушення штраф на уповноважених осіб 200-300 н.м.д.г.
Стаття 166-14. Недотримання особою обов’язкових умов щодо приватизації державного, комунального майна або підприємств та їх подальшого використання 1. Подання неправдивих відомостей у декларації щодо походження коштів, за які приватизується державне, комунальне майно або підприємство, та інших документах, необхідних для їх приватизації, недотримання вимог щодо подальшого використання приватизованого об’єкта та інших обов’язкових умов щодо приватизації, встановлених законами та іншими нормативно-правовими актами Штраф 100-400 н.м.д.г. Уповноважені на те посадові особи органи внутрішніх справ (Національної поліції) Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
Стаття 166-15. Незаконні дії щодо приватизаційних паперів 1. Продаж або інша незаконна передача приватизаційних паперів особою, яка не є власником цих документів, їх купівля або розміщення та інші операції з приватизаційними документами без належного дозволу Штраф 100-500 н.м.д.г. Уповноважені на те посадові особи органи внутрішніх справ (Національної поліції) Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
2. Дії, передбачені ч. 1, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за таке саме правопорушення, або вчинені з використанням службового становища Штраф 1000-2000 н.м.д.г.
Стаття 166-16. Незаконні дії у разі банкрутства 1. Умисне приховування майна, відомостей про майно, передача майна в інше володіння або його відчуження чи знищення, а також фальсифікація, приховування або знищення документів, які відображають господарську чи фінансову діяльність, у тому числі планів санації чи мирових угод, якщо ці дії вчинені громадянином – засновником (учасником) або службовою особою суб’єкта господарської діяльності в період провадження у справі про банкрутство і завдали великої матеріальної шкоди Штраф 500-1000 н.м.д.г. Уповноважені на те посадові особи органи внутрішніх справ (Національної поліції), органи державної податкової служби Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
2. Ті самі дії, вчинені розпорядником майна, керуючим санацією, ліквідатором Штраф 750-1000 н.м.д.г.
Примітка. Матеріальна шкода вважається великою, якщо вона у п’ятсот і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян.
Стаття 166-17. Фіктивне банкрутство Завідомо неправдива офіційна заява громадянина – засновника (учасника) або службової особи суб’єкта господарської діяльності, а так само громадянина – суб’єкта підприємницької діяльності про фінансову неспроможність виконання вимог з боку кредиторів і зобов’язань перед бюджетом, якщо такі дії завдали великої матеріальної шкоди кредиторам або державі, – Штраф 750-2000 н.м.д.г. Уповноважені на те посадові особи органи внутрішніх справ (Національної поліції), органи державної податкової служби Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
Примітка. Матеріальна шкода вважається великою, якщо вона у п’ятсот і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян.
Стаття 166-18. Примушування до антиконкурентних узгоджених дій Примушування до антиконкурентних узгоджених дій, які заборонені законом про захист економічної конкуренції Штраф 500-1000 н.м.д.г. Уповноважені на те посадові особи органів внутрішніх справ (Національної поліції) Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
2. Дії, передбачені ч. 1, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за таке саме правопорушення Штраф 1000-3000 н.м.д.г.
Стаття 166-19. Порушення законодавства у сфері гарантування вкладів фізичних осіб 1. Порушення керівником банку порядку складання або подання відомостей до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб Штраф 500-1000 н.м.д.г. Уповноважені особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб Фонд гарантування вкладів фізичних осіб
2. Невиконання або несвоєчасне виконання керівником банку законних рішень Фонду гарантування вкладів фізичних осіб Штраф 200-500 н.м.д.г.
3. Невнесення або несвоєчасне внесення банком збору до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб Штраф на керівника банку 400-3000 н.м.д.г.
Стаття 166-20. Порушення законів України та нормативно-правових актів Національного банку України щодо здійснення нагляду (оверсайту) платіжних систем та систем розрахунків (далі – платіжні системи) 1. Неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації з питань діяльності платіжних систем Національному банку України, якщо подання такої інформації передбачено законами України та нормативно-правовими актами Національного банку України Штраф на  фізичних осіб – підприємців та посадових осіб юридичних осіб, які є об’єктами нагляду (оверсайту), штрафу 100-200 н.м.д.г. Уповноважені на те особи НБУ НБУ
2. Ухилення осіб, які є об’єктами нагляду (оверсайту), від перевірки, невиконання вимог Національного банку України щодо усунення порушень законів України та нормативно-правових актів Національного банку України штраф на фізичних осіб – підприємців та посадових осіб юридичних осіб, які є об’єктами нагляду (оверсайту), 300-400 н.м.д.г.
3. Надання послуг платіжної системи в Україні без реєстрації платіжної системи в порядку, установленому законами та нормативно-правовими актами Національного банку України штраф на фізичних осіб – підприємців та посадових осіб юридичних осіб, які надають послуги платіжної системи, 400-500 н.м.д.г.
4. Дії, передбачені ч. 1-3, вчинені особою, яку протягом року було піддано адміністративному стягненню за такі самі порушення штраф 500-1000 н.м.д.г.
Примітка. Термін “нагляд (оверсайт)” вживається у значенні, визначеному Законом України “Про платіжні системи та переказ коштів в Україні”.
Стаття 166-21. Порушення порядку здійснення державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності 1. Порушення встановленого законом порядку здійснення заходів державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності, а саме:

– порушення строків здійснення заходів державного нагляду (контролю);

– порушення періодичності здійснення планових заходів державного нагляду (контролю);

– проведення заходів державного нагляду (контролю) за відсутності підстав, установлених законом;

– проведення планових заходів державного нагляду (контролю) без своєчасного письмового повідомлення або з порушенням строків такого повідомлення, якщо необхідність та строк зазначеного повідомлення встановлені законом;

– проведення позапланових заходів державного нагляду (контролю) без погодження відповідного центрального органу виконавчої влади або відповідного державного колегіального органу, якщо отримання такого погодження є обов’язковим відповідно до закону;

– здійснення заходів державного нагляду (контролю) без застосування акта перевірки, що містить перелік питань для проведення перевірки виконання вимог законодавства у сфері господарської діяльності;

– порушення встановленого Законом України “Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності” порядку відбору зразків продукції;

– проведення перевірки додержання вимог законодавства, нагляд (контроль) за додержанням якого не належить до повноважень органу державного нагляду (контролю), встановлених законом;

– висунення вимог щодо надання документів, інформації, зразків продукції, що не стосуються здійснення заходу державного нагляду (контролю);

– невнесення або внесення недостовірних відомостей чи відомостей не в повному обсязі щодо заходів державного нагляду (контролю) до інтегрованої автоматизованої системи державного нагляду (контролю);

– ненадання або надання з порушенням установленого законом строку акта перевірки, складеного за результатами заходу державного нагляду (контролю)

Штраф на посадових осіб органу державного нагляду (контролю) 50-100 н.м.д.г. Уповноважені на те особи центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну регуляторну політику, політику з питань нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності, ліцензування та дозвільної системи у сфері господарської діяльності та дерегуляції господарської діяльності  Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
2. Ті самі дії, вчинені повторно протягом року після накладення адміністративного стягнення штраф на посадових осіб 100-150 н.м.д.г.
Стаття 166-22. Порушення вимог законодавства про безпечність та окремі показники якості харчових продуктів 1. Реалізація незареєстрованих об’єктів санітарних заходів, передбачених Законом України”Про основні принципи та вимоги до безпечності та якості харчових продуктів” тягне за собою накладення штрафу на громадян від сорока п’яти до шістдесяти н.м.д.г.. Уповноважені на те особи центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері безпечності та окремих показників якості харчових продуктів, центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері ветеринарної медицини, уповноважених підрозділів ветеринарної міліції Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
2. Обіг непридатних харчових продуктів тягне за собою накладення штрафу на громадян від тридцяти до сорока п’яти н.м.д.г..
3. Порушення значень параметрів безпечності об’єктів санітарних заходів, встановлених законодавством про безпечність та окремі показники якості харчових продуктів тягне за собою накладення штрафу на громадян від п’ятдесяти до шістдесяти н.м.д.г..
Примітка. Термін “обіг”, що застосовується у цій статті, вживається у значенні, наведеному у Законі України “Про основні принципи та вимоги до безпечності та якості харчових продуктів.
Стаття 166-23. Порушення порядку державної реєстрації речових прав на нерухоме майно та їх обтяжень 1. Порушення порядку державної реєстрації речових прав на нерухоме майно та їх обтяжень Штраф 200-400 н.м.д.г. Уповноважені на те особи центрального органу виконавчої влади, що формує та реалізує державну політику у сфері державної реєстрації речових прав на нерухоме майно та їх обтяжень, та його територіальних органів Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
2. Повторне протягом року вчинення порушення, передбаченого частиною першою цієї статті, за яке особу вже було піддано адміністративному стягненню Штраф 400-500 н.м.д.г.
Стаття 166-24. Незаконні вимоги до документа, що подається суб’єктом господарювання до органу державної влади або органу місцевого самоврядування 1. Вимога посадової особи органу державної влади або органу місцевого самоврядування про наявність на документі, що подається суб’єктом господарювання, відбитка його печатки або нотаріального засвідчення вірності копії документа, якщо обов’язковість такого нотаріального засвідчення не встановлена законом, або відмова у прийнятті документа у зв’язку з відсутністю на ньому відбитка печатки суб’єкта господарювання або нотаріального засвідчення вірності копії документа, якщо обов’язковість такого нотаріального засвідчення не встановлена законом Штраф 50-100 н.м.д.г. Уповноважені на те особи центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну регуляторну політику, політику з питань нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності, ліцензування та дозвільної системи у сфері господарської діяльності та дерегуляції господарської діяльності  Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
Стаття

166-25Неподання або подання не в повному обсязі відомостей для внесення до Державного реєстру майнових об’єктів оздоровлення та відпочинку дітей

1. Неподання у строк, визначений законом, або подання не в повному обсязі відомостей про майнові об’єкти оздоровлення та відпочинку дітей, якими користується дитячий заклад оздоровлення та відпочинку, до центрального органу виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну політику у сфері оздоровлення та відпочинку дітей, для внесення до Державного реєстру майнових об’єктів оздоровлення та відпочинку дітей штраф на керівника дитячого закладу оздоровлення та відпочинку штрафу 100-200 н.м.д.г.. Уповноважені на те особи центрального органу виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну політику у сфері оздоровлення та відпочинку дітей Районні, районні у місті, міські чи міськрайонні суди (судді)
Підписатись на наші новини


X